8月4日，ST帕瓦公告稱，公司共同實(shí)際控制人之一、董事張寶因涉嫌職務(wù)侵占被公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹�。�?jù)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，A股市場(chǎng)超過(guò)60家上市公司收到證監(jiān)會(huì)立案告知書(shū)，另有超15家上市公司的“關(guān)鍵少數(shù)”被追究刑事責(zé)任。
業(yè)內(nèi)專家指出，刑事追責(zé)與行政立案的“雙加強(qiáng)”，勾勒出當(dāng)前資本市場(chǎng)監(jiān)管的“雙線并進(jìn)”特征，同時(shí)市場(chǎng)應(yīng)理性看待立案、查處等數(shù)字，有些案子是歷史遺留問(wèn)題的暴露，總體目標(biāo)是為推動(dòng)資本市場(chǎng)規(guī)范有序發(fā)展。
從立案原由看，信披違法違規(guī)仍是“重災(zāi)區(qū)”。如*ST沐邦、元道通信、*ST元成、*ST東通等公司在立案告知書(shū)中明確其涉嫌存在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)虛假記載或披露；諾德股份、洪田股份涉及關(guān)聯(lián)交易；華陽(yáng)股份、華陽(yáng)新材均牽扯華陽(yáng)集團(tuán)2021年的一筆資金占用，導(dǎo)致公司“涉嫌未按規(guī)定披露非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)”而被證監(jiān)會(huì)立案。此外，*ST紫天、*ST天茂、*ST新潮、*ST金泰等4家公司均因未按規(guī)定期限披露定期報(bào)告，收到證監(jiān)會(huì)立案告知書(shū)。
記者注意到，在上述證監(jiān)會(huì)的立案中，涉及公司實(shí)控人、控股股東等“關(guān)鍵少數(shù)”的有近30家，占比近半。如騎士乳業(yè)因公司期貨投資虧損未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，公司及董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、董秘、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等均被立案。北京博星證券投資顧問(wèn)有限公司研究所所長(zhǎng)兼首席投資顧問(wèn)邢星指出，上述數(shù)據(jù)凸顯出監(jiān)管層對(duì)上市公司實(shí)際控制人、控股股東等核心責(zé)任主體的精準(zhǔn)聚焦。
另?yè)?jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，已有約25家A股上市公司公告其實(shí)控人、控股股東、董事長(zhǎng)等“關(guān)鍵少數(shù)”被留置，7月至今已有7家公司的董事長(zhǎng)被留置。中孚信息今年以來(lái)前后有兩位高管被留置，公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理魏東曉7月被留置，時(shí)任公司董事、副總經(jīng)理、董秘孫強(qiáng)4月被留置并立案調(diào)查，公開(kāi)資料顯示，魏東曉是公司創(chuàng)始人及實(shí)際控制人，孫強(qiáng)是公司元老。
記者注意到，7月以來(lái)有約8家上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”被追究刑事責(zé)任。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，至少有超15家上市公司披露了公司、公司控股股東、實(shí)控人、董事長(zhǎng)等涉及刑事事項(xiàng)的公告，包括被公安機(jī)關(guān)刑事拘留、刑事立案、被法院依法決定逮捕、收到刑事判決書(shū)以及被檢察機(jī)關(guān)起訴等，涉及公司包括退市錦港、ST東時(shí)、*ST天喻、卓翼科技、瑞斯康達(dá)、金運(yùn)激光等。
7月11日晚間，“駕校第一股”ST東時(shí)公告稱，公司實(shí)際控制人徐雄因犯操縱證券市場(chǎng)罪被上海市第一中級(jí)人民法院一審判處有期徒刑六年六個(gè)月，并處罰金1.7億元；違法所得予以追繳；作案工具予以沒(méi)收。4月，卓翼科技控股股東、實(shí)際控制人夏傳武因犯操縱證券市場(chǎng)罪、內(nèi)幕交易罪，一審被判有期徒刑七年，違法所得上繳國(guó)庫(kù)并處罰金4500萬(wàn)元。
7月10日，有“童鞋第一股”之稱的ST起步收到麗水市人民檢察院出具的起訴書(shū)，公司及6名前高管涉嫌欺詐發(fā)行證券罪、違規(guī)披露、不披露重要信息罪被起訴。曾因連續(xù)6年財(cái)務(wù)造假而備受市場(chǎng)關(guān)注的金通靈近日收到起訴書(shū)，公司及6名相關(guān)責(zé)任人員被追究刑事責(zé)任，涉嫌兩項(xiàng)罪名：欺詐發(fā)行股票罪、違規(guī)披露重要信息罪。5月，*ST天喻實(shí)際控制人之一閆春雨等人涉嫌挪用資金，被武漢市公安局立案?jìng)刹椤?br />
邢星指出，刑事追責(zé)與行政立案的“雙加強(qiáng)”，勾勒出當(dāng)前資本市場(chǎng)監(jiān)管的“雙線并進(jìn)”特征，有助于對(duì)重大違法行為形成震懾效應(yīng)，推動(dòng)資本市場(chǎng)向“規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性”的目標(biāo)邁進(jìn)。
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